【大河财立方消息】4月24日，据安徽证监局，因芜湖善实私募股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)在从事私募基金业务活动中，存在六项违规情形，安徽证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
经查，安徽证监局发现该单位在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：
一是内部管理不规范，财务状况不佳,专职员工少于5人；
二是未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况；
三是合规风控负责人从事投资管理业务；
四是未按照合同约定的形式履行信息披露义务；
五是未按规定开展投资者适当性管理工作；
六是在开展私募基金业务活动中未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第三款、第十三条第一项、第三十一条第一款，《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十六条第一款、第二十五条第一款的规定。
根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，安徽证监局决定对该企业采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
责编:岳炎霖|审核:李震|监审:古筝
启远网提示：文章来自网络，不代表本站观点。
